Corporat​e Compliance

La Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, introdujo en España la responsabilidad penal directa de las personas jurídicas, por actuaciones delictivas cometidas por representantes legales y administradores en nombre y beneficio de aquéllas, o por trabajadores sobre los que no se ha ejercido el debido control.

Esta reforma, además de suponer un profundo cambio legislativo, comienza a incentivar en España la cultura compliance (o lo que es lo mismo, Cumplimento Normativo en el ámbito empresarial), ya implantada en otros países familiarizados con la responsabilidad corporativa.

En este nuevo marco legal, las empresas, de cualquier dimensión, deberían implantar programas de prevención eficaces, a fin de controlar los riesgos de su organización y evitar la comisión de delitos.

Los programas de cumplimiento constituyen para las empresas una herramienta de gestión de gran utilidad para disminuir el riesgo de que se produzcan comportamientos irregulares en el seno de la misma, y con ello sanciones económicas, desorganización y daño reputacional. Asimismo, tras la reciente reforma del Código Penal, en vigor desde el 1 de julio de 2016, el legislador eximirá de responsabilidad penal a aquellas empresas que acrediten que han adoptado y ejecutado adecuadamente, programas de prevención de naturaleza pre-delictual.


Servicos de Compliance

Estos son los servicios que ofrecemos en Lex & Compliance drentro del área de práctica referida al Compliance:

Asesoramiento integral altamente especializado, que permite a sus clientes enfrentarse a los nuevos retos legales en materia de cumplimiento, en cualquiera de sus áreas:
· Compliance penal. Asistencia en la elaboración, implantación y validación de Sistemas o Programas de Prevención de Delitos.
· Compliance ético-social.
· Compliance del gobierno corporativo.
· Compliance legal (Prevención de riesgos laborales, protección de datos, blanqueo de capitales, anti-trust…).
· Compliance financiero.

Revisión de modelos de cumplimiento ya implementados.

Revisión de modelos de cumplimiento ya implementados.

GRC (Governance, Risk & Compliance): Diseñamos modelos que integran el Buen Gobierno, el control de riesgos y el Cumplimiento Normativo conforme a los estándares internacionales.

Adaptación de modelos internacionales a las exigencias de la legislación nacional y viceversa.

Asistencia al compliance officer en las labores de revisión continúa de la eficacia de los sistemas de compliance, para su constante actualización y adecuación a las  circunstancias de la empresa.

Formación y sensibilización in company.

Corporate defense: asistencia jurídica en procesos que puedan iniciarse.

Investigaciones internas: Realizamos investigaciones internas con el fin de esclarecer los hechos y proteger la posición jurídica de su empresa lo cual adquiere relevancia para permitir a la empresa exigir responsabilidades a personas físicas cuya actuación ha sido perjudicial para la misma y para proporcionar una defensa adecuada frente a procedimientos penales potenciales y actuales.

Soluciones para Asociaciones Profesionales: Ofrecemos de asesoría a medida de asociaciones profesionales que quieren facilitar información a sus socios en materia de prevención de responsabilidad penal y delitos económicos. Nuestros abogados y consultores reciben consultas genéricas a través de la asociación y contestan de manera breve en un plazo corto.

El alto grado de especialización que requiere hoy en día la defensa de la empresa y sus directivos/empleados conlleva el planteamiento de estrategias adecuadas para minimizar el impacto del procedimiento penal en los estados financieros y para maximizar los esfuerzos empresariales en la prevención y detección de la actividad delictiva.



La responsabilidad penal de las personas jurídicas permite a las empresas además defender sus legítimos intereses, en caso de sufrir perjuicios por delitos cometidos por competidores. Nuestro equipo de Lex&Compliance Abogados ofrece asesoramiento para adoptar la mejor estrategia para proteger sus intereses.

  • “ La sociedad, el marco legal y la ventaja competitiva son tres factores que ejercen una presión sobre las empresas. La sociedad no tolera que las Compañías no cumplan con las normas. ”
    Pedro Maldonado Ruiz. Abogado
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