La responsabilidad penal de las personas juridicas

compliance penal

Elaboramos planes de cumplimiento normativo para gestionar riesgos, prevenir el fraude, evitar sanciones y aumentar la reputación de su empresa.

Nuestros planes de cumpliento normativo se adaptan a cualquier tamaño y sector de empresas y a las más estrictas y dinámicas exigencias éticas y legales. Mas allá del mero fin de evitar sanciones en caso de ser sancionado, conseguimos empresas más eficientes y competitivas, con mejores estandares de calidad y compromiso en la organización

Garantía Normativa

Código Penal y Mercantil
Normas Sectoriales
ISO y UNE

Adaptados Proporcionalmente

Grandes Empresas
Pequeñas y Medianas Empresas
Microempresas y Autónomos

¿En qué beneficia nuestro servicio?

En un entorno empresarial de extramada competencia, los programas de prevención de delitos son una ventaja competitiva. Además de prevenir el fraude y evitar sanciones, proyectan una imagen de empresa comprometida, transparente y con valores éticos.

Para sus Clientes
  • Ayuda a identificar a aquellas organizaciones que buscan desarrollar sus actividades en un escenario de cumplimiento y buen gobierno corporativo.
  • Permite trabajar con proveedores no expuestos a riesgos que puedan comprometer su imagen de marca.
  • Menores riesgos al operar en mercados extranjeros, ya que los sistemas de gestión de compliance se basan en reglas aceptadas internacionalmente.
  • Aporta gran seguridad al evidenciar, mediante evaluaciones externas, que la empresa cumple con los requisitos establecidos en los estándares.
Para la Organización

El beneficio más lógico y entendible es el de evitar incurrir en las penas previstas en el artº. 33.7 del C.P., que van desde multas, intervenciones judiciales de la empresa o suspensión de actividad, hasta la disolución de la compañía. No obstante se puede enumerar una serie de beneficios adicionales que son consecuencia directa de la gestión empresarial acorde a las políticas de compliance penal:

  • Reducción o eliminación de la responsabilidad legal y penal de las empresas en el extranjero, al demostrar que disponen de los medios y sistemáticas adecuadas en la gestión del compliance. Recordar que el ordenamiento juridico español esta alineado a la legislación internacional en materia de compliance penal.
  • Ventaja competitiva en la licitación pública y contratación con empresas internacionales. Los sistemas de compliance son requeridos para poder acceder a contrataciones del maximo nivel.
  • Mejora de la reputación e imagen de la organización, aumentando el valor de la compañía.
  • Mejoras organizativas, de control interno, facilita la detección de malas praxis de directivos y empleados. Por lo tanto mitiga el riesgo de fraude interno, llegando a ser un elemento disuasorio.
  • Despliegue de un sistema eficaz para detectar las múltiples regulaciones a las que puede estar sometida la organización y sus actividades.
  • Disminuye el coste de los seguros. La implementación de programas de compliance permite renegociar el coste de los seguros contratados, una ventaja relevante en sectores como servicios públicos, colegios y universidades, transporte o industria, entre otros.
Para el Mercado
  • Organizaciones más comprometidas, éticas y transparentes.
  • Disminuye la incertidumbre en las transacciones comerciales.
  • Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas que impidan el incremento de costos a la hora de hacer negocios.
  • Genera confianza en las instituciones.
  • La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento.
  • Supone un compromiso con el buen funcionamiento de los mercados.
  • Contribuye a la igualdad y justicia social.

El cumplimiento penal no se refiere únicamente al cumplimiento de la legislación aplicable a las empresas y de la normativa interna de la compañía en cuestión, sino que debe incorporarse a su manera de trabajar, constituyendo la base para todas las actividades y decisiones tácticas del desarrollo del negocio. Por ello, ha de formar parte de la cultura de la compañía y de sus objetivos estratégicos a largo plazo.

Pedro Maldonado

Socio experto en Compliance Penal, Lex&Compliance

¿qué incluye nuestro servicio?

Nuestro servicio consiste en la prestación de asesoramiento, realización y seguimiento de Programas de Prevención y Vigilancia de Delitos (Compliance Programs), siguiendo los parámetros y exigencias del artículo 31 bis del Código Penal, Normas ISO 19601 de Compliance Penal, UNE 19602  de Sistema de Gestión de Compliance Tributario e ISO 37001 Sistema de  Gestión Antisoborno y la Circular de la Fiscalía N.º 1 / 2016, así como cualquier otra normativa legal o estándar relacionada con la materia que pueda afectar o ser exigible a su organización durante la vigencia de la relación contractual.

Gestionar Riesgos

Prevenir fraude

Evitar Sanciones

Programa de Prevención de Riesgos Penales

Elaboramos el Mapa de Riesgos Penales, proponemos mejoras a los controles y tratamientos, para concretarlo en un plan de acción con políticas preventivas y procedimientos para prevenir riesgos penales.

Régimen Disciplinario

Concretamos las conductas que, aun no específicamente detalladas en los Estatutos de los Trabadores o Convenios Colectivos, bajo ciertas condiciones conllevan repercusiones laborales a los trabajadores en forma de faltas y sanciones.

Revisiones Periódicas y Auditorias

Diseñamos el sistema de autoevaluación que la organización deberá utilizar para evaluar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia de su sistema de compliance. Incluyendo la estructura del informe y apoyo al organo de compliance.

Cobertura de Defensa Penal

Incluimos, de manera opcional y con bajo coste, la Defensa Penal de la Persona Jurídica por nuestros letrados, dentro del ámbito de los delitos que son objeto propio del plan de prevención de riesgos penales

Código Ético

Ayudamos a los administradores, gerentes y propietarios a trasmitir los valores y practicas juridico-éticas de la empresa. Aprobando los códigos que reflejan de forma clara los principios y políticas de la compañia.

Canal de Denuncias

Ponemos a disposición de los interesados mecanismos para informar, de forma confidencial y con garantias, sobre actos delictivos, incumplimientos o irregularidades que sean contrarios al Codigo Ético o a la normativa interna o externa aplicable a la empresa.

Programa de Formación

Sensibilizamos y concienciamos a los integrantes de la empresa sobre sus responsabilidades en el marco de responsabilidad penal, para que la cultura de cumplimiento y mejora continua quede instalada en la organización.

cifras sobre compliance penal

El cumplimiento normativo es una realidad, incluso una  necesidad, del presente y futuro de las empresas en España. En España, hay más de 1.307.776 pymes y 1.535.472 de autónomos sin asalariados, según los datos de 2018 del Ministerio de Empleo y Seguridad Social, esto supone que el 99,8 % del tejido empresarial español está fuera de lo que se considera la gran empresa.

  • Empresas con programas de compliance – 30%
  • empresas con ningún tipo de medida – 83%
  • Sancionadas y excluidas de contratación pública – 100%

Delitos en el C.P.

Años de suspensión

Sentencias condenatorias

Las empresas no deben preguntarse cuanto cuesta, sino en que beneficia. Seguimos el criterio de proporcionalidad para implantar programas de cumplimiento normativo en cualquier tamaño de empresa y sector

Empecemos a colaborar
¡cuentenos su caso!

Consúltenos ante el menor síntoma de que una situación personal, laboral o mercantil pueda convertirse en un problema que acabe en sanción o en el juzgado. No espere a que la situación se convierta en un problema cuya solución sea más costosa y compleja en todos los sentidos.

Protección de Datos

7 + 7 =

INFORMACIÓN BÁSICA SOBRE PROTECCIÓN DE DATOS
RESPONSABLE: Lex&Compliance Abogados, SL.
FINALIDAD: Gestión de clientes, Gestión estadística, Gestión de Blog y Pagina Web.
LEGITIMACIÓN: Legitimación por ejecución de un contrato o interes legítimo.
DESTINATARIOS: No se cederán datos a terceros, salvo obligación legal, se comunicarán a encargados del tratamiento indicados.
DERECHOS: Tiene derecho a acceder, rectificar y suprimir los datos, así como otros derechos, como se explica en la información adicional.
INFORMACIÓN ADICIONAL: Puede consultar la información adicional y detallada sobre protección de datos en aquí